12月22日，广州市越秀区企业上市及合规建设论坛在广州大厦顺利举行，此次活动由广州市地方金融监督管理局指导，广州市越秀区金融工作局主办，北京中银（广州）律师事务所、广东股权交易中心、广东技术师范大学粤港澳大湾区资本市场法制研究中心承办，广州民间金融商会、金融街企业家俱乐部、世纪证券广东分公司、聚董秘等单位协办，北京证券交易所华南服务基地提供支持。

本次活动邀请了中国政法大学、中银律师事务所、广东技术师范大学、北交所华南基地、广东股权交易中心、世纪证券、中基国业私募基金等来自理论界和实务界的一批知名专家，围绕多层次资本市场现状、北交所上市规则、专精特新企业申报、上市企业合规化法律问题等内容展开讨论，既有理论又有实操，内容丰富，共吸引辖区上市企业、意向上市企业及保险、证券、律所等近100家单位代表参加活动。

廖检文

刘振宇

张子学

邵常明

越秀区金融局局长廖检文、广州市民间金融商会会长金雕、广州市民间金融研究院院长吴仲安、中国政法大学民商法研究所教授张子学、北京中银（广州）律师事务所主任刘振宇、执行合伙人邵常明、党支部书记彭晖、市场总监伍柏霖、广东股权交易中心机构服务部总经理王镇华、北交所市场发展部高级经理任作栋、世纪证券广东分公司总经理李小伟、广州中基国业私募股权投资基金管理有限公司CEO吴向能等嘉宾出席活动。

• 嘉宾签到
  
• Guest sign in
  

• 领导致辞
  
• 越秀区金融局廖检文局长致辞
  

活动伊始，越秀区金融局廖检文局长进行致辞。

作为经司法部门批准的中国最早的合伙制律师事务所之一，中银律所在资本市场运作领域具有丰富的经验，在资产证券化和衍生品、国际贸易与海关法、银行与金融、破产重组与清算四大领域被评为“2022年度中国顶级律所”。作为广州的中心城区，越秀区被誉为“广府文化源地、千年商都核心、公共服务中心”，拥有丰富的金融资源和良好的产业基础，金融业作为越秀区主导产业之首，多年来保持稳中有增的发展势头。

今年7月，广州市地方金融监督管理局印发《加快推进企业上市高质量发展“领头羊”助力产业领跑行动计划》，对抢抓全面实行股票注册制的发展机遇，进一步提升企业上市工作职效提出了新的目标，越秀区将继续完善企业上市的发现机制、激励机制和责任机制，在上市企业储备、培训辅导、路演对接、奖励补贴、风险处置等方面主动服务、靠前服务。

• 高质量建设北交所，助力企业创新发展
  
• 北交所市场发展部任作栋先生宣讲
  

我国资本市场格局呈现多层次的特点，国内市场运行状况呈现出日新月异的局面，如何准确、科学地把握市场形式变化、顺应改革措施、精准发力，是我们当下需要思考的问题。

北交所市场发展部高级经理、华南基地副首席代表任作栋围绕“高质量建设北交所，助力企业创新发展”进行了主题分享，现场分析了北交所开市以来市场运行情况，就北交所一系列改革带来的变化与机遇进行深入讲解。据悉，北交所正高质量扎实推进扩容，现已有238家上市公司，是开市时的近3倍，创新型中小企业快速集聚，其中“小巨人”企业近五成，高新技术企业占比超九成。

• 广东省区域性股权市场“专精特新”专板、四板和三板的绿色通道介绍
  
• 广东股权交易中心王镇华先生宣讲
  

区域性股权交易场所是我国多层次资本市场的组成部门，区域股权交易场所在资本市场建设中发挥着“塔基”作用，对地方建立符合当地实际和中小企业特点的上市规范培育体系具有重要意义。

广东股权交易中心机构服务部总经理王镇华现场宣讲了广东省专精特新专板、三四板对接机制及广州资本市场高质量发展服务平台相关情况，对中小企业IPO过程中面临的融资辅导、企业规范治理、人才引进及培养等痛点给出了解决方案，鼓励各企业积极申报并做优做强“专精特新专板”、“科技创新专板”等特色板块，通过分层分类挂牌与全国性证券交易市场建立有效衔接机制。

• 上市公司证券合规的新动向

• 中国政法大学民商经济法学院张子学教授演讲
  

中国政法大学民商经济法学院商法研究所教授、中国证券投资基金业协会法律与自律监察委员会委员、中国上市公司协会并购融资委员会委员张子学教授围绕“上市公司证券合规的新动向”做了主旨演讲，张教授在演讲中指出，《证券法》初步显现出较大的“杀伤力”态势，当前内幕交易、操纵市场等执法保持着相对高压的态势，上市公司信息型操纵案例较多，因此，严格落实上市公司信息披露与合规建设主体责任，建立合规审核处理、教育培训、考核评价、运行保障等机制尤为重要。

• 企业上市及合规建设

• 圆桌论坛
  

圆桌论坛环节，嘉宾们围绕“上市公司信息披露与合规建设”进行现场交流，共同探讨上市公司在信息披露过程中存在的问题和完善建议方面进行交流，引导上市企业信息披露业务规范发展。

中银广州律师事务所主任刘振宇律师以《关于上市公司证券虚假陈述民事赔偿案件的应诉思路》为主题进行了分享；世纪证券广东分公司总经理李小伟先生就《浅谈资本市场产业并购的思路》为主题进行分享；中银广州律师事务所执行合伙人邵常明律师以《以刑民交叉为视角，对上市公司治理现状的分析与建议》为主题进行分享；广州中基国业私募股权投资基金管理有限公司CEO遥望科技、派生科技、中盈盛达独董吴向能先生就《资本市场企业上市及股权投资退出的新动态》进行了分享；中银广州律所党支部书记彭晖律师以《行政处罚前的法律支撑》为主题进行了讨论和分享。

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